證監會 行政總裁 韋奕禮
證監: 維持擁有800萬港元投資組合 為專業投資者界定
日期： 2010-05-28 HKT 16:55
證監會計劃於下月初就新的產品守則刊憲，包括經修訂的《單位信託及互惠基金守則》、經修訂的《與投資有關的人壽保險計劃守則》及新訂的非上市結構性投資產品守則。
針對監管中介人操守及銷售手法方面，新規定限制中介人以贈品(費用及收費折扣除外)向投資者推銷個別投資產品，此項措施將於刊憲後3個月實行。
規定分銷商在冷靜期內，應盡快退款(包括任何銷售佣金)及中介人須於銷售前或銷售時，各投資者披露銷售相關資料等措施，則會於刊憲後12個月才執行。
現時將專業投資者界定為，擁有800萬港元投資組合總值的規定將不會改變。
證監會行政總裁韋奕禮表示，國際一般以100萬美元投資組合總值作為界定，他認為本港與國際的定義相近。
另外，證監會認為，現行就銷售方面的備存紀錄標準合適，不打算強制規定，客戶風險評估及投資產品的建議或銷售過程必須錄音。
