證監會 行政總裁 韋奕禮
證監: 指喬裝客戶檢查 發現證券業銷售手法不足
日期： 2011-05-24 HKT 20:37
證監會公布喬裝客戶檢查的結果，顯示持牌法團應檢討內部系統及監控措施，以確保全面遵守有關投資産品銷售手法的規定。
證監會與金管局聯合委聘服務供應商，就中介人對非上市證券及期貨投資產品的銷售手法，進行喬裝客戶檢查。在證券業方面，供應商向十家持牌法團，包括投資顧問公司及經紀行，進行了合共150次抽樣檢查，發現業界對所推介的產品未能充分了解；
在解釋所推介產品的特點及披露相關風險方面有不足之處；對證監會的要求或常規有不正確的陳述；及在評估產品是否適合客戶時，未有考慮到他們的所有相關個人情況。
證監會行政總裁韋奕禮表示，前線銷售人員在協助客戶作出投資決定擔當重要角色，證監會要求持牌法團管理層加緊監督下屬的銷售手法，尤其必須確保銷售人員充分了解所銷售的產品，並掌握有關銷售程序的規定。
證監會表示，對於某些被發現在銷售手法有重大不足之處的持牌法團已要求採取補救行動。證監會將會繼續借助喬裝客戶檢查行動來進行視察，藉以評估業界遵守銷售手法相關規定的情況。
